2016年10月27日，由大陆期货常务副总经理吴征、光大期货首席风险官肖海平、中信期货首席风险官田西平、乾坤期货首席风险官黄露、招商期货首席风险官杨洁、中投天琪期货首席风险官马红菊、混沌天成期货首席风险官曹晓红等组成的行业首席风险官专家团队莅临我司开展交流活动。  

       公司总裁徐炜中、副总裁王俊卿、首席风险官李小丽、风险管理部总经理陈尚谊等领导出席。总裁徐炜中代表公司致辞，首先，他对行业首席风险官专家团队莅临公司表示热烈欢迎，并结合市场及行业发展情况，介绍了公司的战略规划，强调了合规经营对公司实现战略目标的重要性，同时希望各位行业专家能够多交流、多分享，为行业进步、公司发展把脉问诊，牢牢守住合规底线。徐总强调，在面对行业新变化、新局面、新问题时，大家都应该义不容辞地肩负起责任感、使命感，敢于探索、勇于开拓，发掘塑造期货行业存在的真正价值。

        公司首席风险官李小丽介绍了公司合规管理工作的基本情况，并就目前行业关注的热点问题听取了与会专家的意见建议，包括合规内控体系建设、资产管理业务风险防范、母公司对子公司管理延伸、场外业务风险管理、自有资金投资、保证金管理、信用风险防范、稽核审计及结果运用、外部信息系统接入等。

       座谈期间，与会专家结合各自公司实际，就行业热点问题展开了互动交流。中信期货首席风险官田西平介绍了中信目前的合规管理架构，独立的合规、稽核、法务、风控等部门共同组成了事前、事中、事后的风险管理体系，并强调了目前IT审计在期货公司稽核管理工作中的重要性。大陆期货吴征表示，合规风控部门对经纪业务体系、营业部等市场部门要有话语权，建议通过运用绩效考核方式促进合规管理工作落实；要通过IT创新解决中后台运营管理问题，对一些占用净资本额度的业务要进行合理评估。光大期货首席风险官肖海平认为，在创新业务发展方面，要牢牢把握“风险不可测不可控不做”、“无专业人才支撑不做”的双原则，母公司对子公司必须要全面管理，有效发挥投资决策委员会的制衡机制；IT风险已经成为期货公司运营管理的第一风险，要加大IT建设和管理力度，各部门合理配置IT人才。其他与会专家，就关注问题发表了各自看法，招商期货首席风险官杨洁认为，券商背景期货公司可以借助股东力量，向集团申请一定的资源支持，主动要求内控延伸检查至子公司，既保障合规工作质量与集团看齐，又一定程度缓解期货公司人力、财力不足下的合规压力。乾坤期货首席风险官黄露也表示，要结合自身股东背景情况，甚至借助国外先进管理理念，为我所用。

        总裁徐炜中在总结发言时表示，合规工作在当前行业创新发展阶段尤为重要，要平衡好业务发展与合规风控之间的关系，在坚守合规底线、监管红线的基础上，通过不断完善合规内控机制，打造专业能力强、综合素质高的合规团队，建立完善全业务、全过程、全员式的合规管理体系，为业务发展和公司运营提供强大的支持。最后徐总强调，行业首席风险官团队今后应继续加强互动，充分沟通，共同提高行业合规管理水平，为行业健康发展贡献力量。