认购要求

投资者应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织；

自然人认购须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民；

投资者须以真实的、合法的身份运用委托资产进行投资；

投资者须保证资金来源的合法性；

投资者须符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准；

投资者未被法律、法规或监管机构限制参与期货资产管理业务

法人投资者须保证所提供的证件及其他有关资料的真实性、合法性、有效性；

必须本人亲自办理；

认购时实时采集并由期货公司保存投资者的影像资料；

非法人代表须持授权书。

认购业务办理文件

一、符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（一）、（二）、（三）项条件的专业投资者

所需身份证明材料及适当性文件：

1、营业执照副本复印件；

2、机构经营业务许可证；

3、基金产品备案函（委托人为产品适用）/盖章版有信托编号的合同封面（信托产品）；

4、法定代表人证明书；

5、法人身份证复印件；

6、法人授权委托书；

7、代理人身份证原件及复印件；

8、投资者基本信息表（一般法人）/投资者基本信息表（产品）；

9、税收居民声明文件；

10、专业投资者告知书及确认书；

11、统一财富确认函；

产品认购所需文件：

1、客户手持资管合同与身份证正面照一张；

2、机构开户许可证；

3、托管户说明/结算账户文件（委托人为产品另需提供）；

4、认购材料授权书-机构（若需要）/认购材料授权书-产品（若需要）；

5、开户申请表（仅认购单一资管计划提供）；

6、承诺函（委托人为产品适用）；

7、产品信息申报表（委托人为产品适用）；

8、亲笔正楷签署完整版合同。

二、符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（四）、（五）项条件的专业投资者

机构所需身份证明文件及适当性材料：

1、营业执照副本复印件；

2、机构经营业务许可证；

3、法定代表人证明书；

4、法人身份证复印件

5、法人授权委托书；

6、代理人身份证原件及复印件；

7、投资者基本信息表（一般法人）；

8、税收居民声明文件；

9、最近1年末净资产不低于2000万元证明；

10、最近1年末金融资产不低于1000万元证明；

11、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明；

12、专业投资者申请书；

13、专业投资者告知书及确认书；

14、统一财富确认函；

机构产品认购所需文件：

1、客户手持资管合同与身份证正面照一张；

2、机构开户许可证；

3、认购材料授权书-机构（若需要）；

4、开户申请表（仅认购单一资管计划提供）；

5、亲笔正楷签署完整版合同。

自然人所需身份证明文件及适当性材料：

1、身份证（原件扫描件及复印件）；

2、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元证明；

3、具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经 历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理 及相关工作经历，或者属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业 资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师证明；

3、投资者基本信息表（自然人）；

4、税收居民声明文件；

5、专业投资者申请书；

6、专业投资者告知书及确认书；

7、统一财富确认函；

自然人产品认购所需文件：

1、客户手持资管合同与身份证正面照一张;

2、银行卡原件及复印件;

3、开户申请表（仅认购单一资管计划提供）;

4、亲笔正楷签署完整版合同。

三、专业投资者转化为普通投资者

《华泰期货专业投资者转化为普通投资者确认书》

四、普通投资者转化为专业投资者

1、在我司开户距离提出申请日超过半年以上，并能提供实际交易记录。即查询该客户的资管产品交易记录

2、法人或者其他组织需同时满足：

A．最近 1 年末净资产不低于 1000 万元证明；

B．最近 1 年末金融资产不低于 500 万元证明；

C．且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明。

3、自然人需同时满足：

A．金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元证明；

B．且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历证明。

4、风险承受能力等级经公司评估为积极型。

5、《华泰期货普通投资者转化为专业投资者申请书》。

五、普通投资者

（1）自然人客户风险等级与产品的风险等级相匹配时，所需身份证明文件及适当性材料：

1、身份证（原件扫描件及复印件）；

2、投资者基本信息表（自然人）；

3、税收居民声明文件；

4、普通投资者适当性要求风险告知（普通投资者）；

5、普通投资者风险承受能力问卷（自然人）；

6、普通投资者适当性匹配意见告知书（普通投资者）；

7、统一财富确认函；

自然人客户风险等级与产品的风险等级相匹配时，所需产品认购材料：

1、银行卡原件及复印件；

2、开户申请表（仅认购单一资管计划提供）；

3、亲笔正楷签署完整版合同。

（2）自然人客户风险等级与产品的风险等级不匹配时，所需身份证明文件及适当性材料：

1、身份证（原件扫描件及复印件）；

2、投资者基本信息表（自然人）；

3、税收居民声明文件；

4、普通投资者适当性要求风险告知（普通投资者）；

5、普通投资者风险承受能力问卷（自然人）；

6、普通投资者适当性匹配意见告知书（普通投资者）；

7、投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务的风险警示书；

8、{若购买高风险产品：

签署《华泰期货普通投资者购买高风险承受能力产品或者服务风险警示书(R5)（需双录）

》，另需提供：

A．金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；

B．且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。}

9、统一财富确认函;

自然人客户风险等级与产品的风险等级不匹配时，所需产品认购材料：

1、银行卡原件及复印件；

2、开户申请表（仅认购单一资管计划提供）；

3、亲笔正楷签署完整版合同。

（3）机构客户风险等级与产品的风险等级匹配时，所需身份证明文件及适当性材料：

1、营业执照副本复印件；

2、机构经营业务许可证；

3、法定代表人证明书；

4、法人身份证复印件；

5、法人授权委托书；

6、代理人身份证原件及复印件；

7、投资者基本信息表（一般法人）；

8、税收居民声明文件；

9、普通投资者适当性要求风险告知（普通投资者）；

10、普通投资者风险承受能力问卷（机构）；

11、普通投资者适当性匹配意见告知书（普通投资者）；

12、统一财富确认函；

机构客户风险等级与产品的风险等级匹配时，所需产品认购材料：

1、机构开户许可证;

2、认购材料授权书-机构（若需要）;

3、开户申请表（仅认购单一资管计划提供）;

4、亲笔正楷签署完整版合同.

（4）机构客户风险等级与产品的风险等级不匹配时，所需身份证明文件及适当性材料：

1、营业执照副本复印件；

2、机构经营业务许可证；

3、法定代表人证明书；

4、法人身份证复印件；

5、法人授权委托书；

6、代理人身份证原件及复印件；

7、投资者基本信息表（一般法人）；

8、税收居民声明文件；

9、普通投资者适当性要求风险告知（普通投资者）；

10、普通投资者风险承受能力问卷（机构）；

11、普通投资者适当性匹配意见告知书（普通投资者）；

12、投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务的风险警示书；

13、{若购买高风险产品：

需签署《华泰期货普通投资者购买高风险承受能力产品或者服务风险警示书(R5)（需双录），另需提供：

A．净资产不低于1000万元的单位；

B．且具有一年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明。}

14、统一财富确认函；

机构客户风险等级与产品的风险等级不匹配时，所需产品认购材料：

1、机构开户许可证;

2、认购材料授权书-机构（若需要）;

3、开户申请表（仅认购单一资管计划提供）;

4、亲笔正楷签署完整版合同。

认购业务办理流程图

相关表单的下载，请进前往我司客户服务-表单下载处下载：

（网址http://www.htgwf.com/main/khfw/bdxz/index.shtml?id=10117）